研究背景
“十四五”時期，隨著中國要素成本和資源環(huán)境約束日益強化，工業(yè)自動化成為推動制造業(yè)高質量發(fā)展的必然選擇。中國對工業(yè)自動化的進口依賴度相對較高，根據(jù)IFR數(shù)據(jù)顯示對日本、德國等發(fā)達經濟體進口依賴度超過七成，工業(yè)自動化領域呈現(xiàn)“高增長率與高對外依賴度”并存現(xiàn)狀。同時，中國呈現(xiàn)出創(chuàng)新驅動發(fā)展的典型事實，創(chuàng)造了專利創(chuàng)新增長的“中國奇跡”。數(shù)量方面，2009—2020年中國專利申請總量從97.67萬件增至519.42萬件，年均增長率高達16.41%，2020年通過《專利合作條約》（PCT）申請的國際專利總量超過6.87萬件，位列世界第一。然而專利創(chuàng)新質量和創(chuàng)新效率總體相對較低，呈現(xiàn)“數(shù)量高質量低效率低”的“一高兩低”現(xiàn)實困境。如何通過工業(yè)自動化更好地提升制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新水平，破解中國制造業(yè)創(chuàng)新困境是促進經濟高質量發(fā)展中一個亟待解決的問題。
那么，工業(yè)自動化能否提升制造業(yè)創(chuàng)新水平？其作用機制又是什么？理論上，企業(yè)選擇工業(yè)自動化與實施成本節(jié)約型創(chuàng)新可能具有替代關系，能否提升創(chuàng)新水平需要探索其他可能作用渠道。工業(yè)自動化對不同創(chuàng)新規(guī)模企業(yè)的影響程度是否一致？工業(yè)自動化是否通過對高技能勞動力的互補效應促進了企業(yè)創(chuàng)新？工業(yè)自動化對行業(yè)競爭狀態(tài)與創(chuàng)新要素配置效率的影響程度如何？這一系列問題說明探究工業(yè)自動化的創(chuàng)新效應具有重要理論價值和現(xiàn)實意義。
研究發(fā)現(xiàn)
諸竹君、袁逸銘和焦嘉嘉發(fā)表在《中國工業(yè)經濟》2022年第7期的論文《工業(yè)自動化與制造業(yè)創(chuàng)新行為》基于2008—2014年中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調查和海關匹配數(shù)據(jù)的經驗研究，揭示了工業(yè)自動化對制造業(yè)創(chuàng)新行為的作用機理。主要研究發(fā)現(xiàn)如下：
第一，總體上，工業(yè)自動化對中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量和質量的影響不確定。具體而言：全樣本回歸顯示，工業(yè)自動化對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量影響顯著為負，對創(chuàng)新質量的影響不穩(wěn)健，總體上工業(yè)自動化可能降低了制造業(yè)企業(yè)實施創(chuàng)新活動激勵。子樣本回歸表明，較高研發(fā)效率和生產率的企業(yè)存在正向創(chuàng)新行為，即更高研發(fā)效率和生產率的企業(yè)存在顯著的工業(yè)自動化與創(chuàng)新行為互補效應。
第二，機制方面，工業(yè)自動化通過正向效率增進效應和技能互補效應、異質性的技術選擇效應和行業(yè)競爭效應對企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量的作用方向呈現(xiàn)樣本差異性，存在關于研發(fā)效率和生產率的正向創(chuàng)新效應門檻值。具體而言：效率增進效應是指工業(yè)自動化通過降低企業(yè)生產的邊際成本提升勞動生產率，進而克服創(chuàng)新活動的固定成本；技能互補效應是指工業(yè)自動化通過生產率和市場規(guī)模顯著增加高技能勞動力需求比例，通過研發(fā)和管理等高技能勞動力顯著提升了企業(yè)創(chuàng)新活動資源配置效率；技術選擇效應是指工業(yè)自動化對企業(yè)創(chuàng)新活動作用方向受到技術路徑選擇影響，同時受到研發(fā)效率的調節(jié)作用，更高研發(fā)效率的企業(yè)可能呈現(xiàn)正向互補作用；行業(yè)競爭效應是指工業(yè)自動化降低了企業(yè)生產成本，特定行業(yè)進入臨界成本顯著降低，存在更為激勵的行業(yè)競爭效應，同時存在正向的競爭逃避效應和負向的競爭擠出效應影響企業(yè)創(chuàng)新行為，更高生產率的企業(yè)存在更大的競爭逃避效應。
第三，異質性方面，頭部創(chuàng)新企業(yè)并無研發(fā)效率優(yōu)勢，更高質量工業(yè)自動化顯著提升了正向創(chuàng)新效應。具體而言：頭部相比中小創(chuàng)新企業(yè)研發(fā)效率并無顯著優(yōu)勢，然而頭部創(chuàng)新企業(yè)占據(jù)了絕大多數(shù)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出和政策優(yōu)惠，促進創(chuàng)新資源由過度集中向更為兼容高研發(fā)效率中小創(chuàng)新企業(yè)，有利于提升創(chuàng)新要素的資源配置效率。更高質量工業(yè)自動化內涵更高水平的技術溢出，顯著提升了工業(yè)自動化對企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質量的正向作用。
研究啟示
該文的研究為進一步實施工業(yè)自動化提升制造業(yè)創(chuàng)新水平，理解工業(yè)自動化乃至人工智能條件下制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展前景提供了針對性的實證依據(jù)和政策參考。
第一，逐步優(yōu)化中國創(chuàng)新激勵政策，由數(shù)量導向型轉向效率優(yōu)先型。重視中小創(chuàng)新企業(yè)的關鍵少數(shù)作用，支持中小創(chuàng)新企業(yè)成長為創(chuàng)新的重要發(fā)源地。進一步優(yōu)化科研設備器具所得稅稅前扣除政策，提升中小創(chuàng)新企業(yè)與國家級科研平臺和高層次科研人才產學研對接能力。在實施面向行業(yè)共性技術平臺建設的功能性政策基礎上，將研發(fā)效率和生產率等創(chuàng)新和生產活動效率指標作為認定高新技術企業(yè)和獲得政府部門科技活動資金的重要評價標準，促進各類創(chuàng)新要素向高研發(fā)效率和高生產率企業(yè)集聚，綜合運用稅收優(yōu)惠政策和政府采購政策支持創(chuàng)新類中小企業(yè)高質量發(fā)展，全面提升賦能型政府推動創(chuàng)新發(fā)展的效度。
第二，促進進口政策與創(chuàng)新政策相結合，推動開放發(fā)展與創(chuàng)新發(fā)展有機融通。持續(xù)擴大工業(yè)自動化設備等重要設備、先進技術進口，降低進口關稅和制度性成本，探索優(yōu)化首臺（套）重大工業(yè)自動化保險補償和激勵政策，試點更高一次性扣除額度的固定資產加速折舊政策適用工業(yè)自動化設備。將工業(yè)自動化領域核心環(huán)節(jié)和關鍵領域“卡脖子”設備作為技術創(chuàng)新清單，強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，推動產業(yè)鏈上下游企業(yè)融通創(chuàng)新，設立制造業(yè)自動化技術研究與轉化專項基金，支持制造業(yè)企業(yè)內部設立工業(yè)自動化研發(fā)中心。鼓勵開展差別化的進口自由化政策試點，在自貿試驗區(qū)和自由貿易港對工業(yè)自動化設備開展區(qū)內保稅試點，積極探索“保稅+研發(fā)”“保稅+智能制造”等新模式。
第三，加快推進制造業(yè)勞動力技能提升計劃，推動制造業(yè)勞動力技能全面升級。鼓勵企業(yè)開展崗位技能提升培訓，聚焦工業(yè)自動化、智能制造等條件下新型技能普及與提升，推廣訂單式、套餐制培訓。支持設立行業(yè)技能培訓共享平臺，鼓勵企業(yè)技能培訓與高校和科研院所相結合，打造制造業(yè)公共實訓基地和產教融合基地，建立工業(yè)自動化專項培訓計劃與培訓基金。推動生產型勞動力向生產和研發(fā)復合型勞動力轉變，促進制造業(yè)勞動力投入研發(fā)、設計等服務型制造環(huán)節(jié)，設立國家級制造業(yè)人才獎勵計劃，鼓勵企業(yè)壯大高水平工程師和高技能人才隊伍，促進制造業(yè)勞動力結構更好與工業(yè)自動化相適應。
